证监会罚款55亿元（证监会开亿元罚单）

sddy008 热点资讯 2022-07-24 263 7

本篇文章给大家谈谈证监会开亿元罚单，以及证监会罚款55亿元对应的知识点，希望对各位有所帮助，不要忘了收藏本站喔。

本文目录一览：

1、为什么证监会开出罚金高达34．7亿元的发单？
2、证监会开出亿级罚单，事件中两名85后散户究竟干了什么？
3、证监会再开1亿罚单，具体是怎么回事？
4、证监会对牛散开出亿元罚单了吗？
5、证监会开出亿级罚单，事件的起因是什么？
6、证监会开出55亿元史上最大罚单了吗？

为什么证监会开出罚金高达34．7亿元的发单？

证监会开"史上最大罚单"

2017年3月30日中国证监会30日公布对“多伦股份”操纵案的处罚决定书，依法对鲜言作出“没一罚五”的顶格处罚，罚金高达34．7亿元。截至目前，这是证监会开出的“史上最大罚单”。与此同时，鲜言也被“红牌”罚下，终身禁入证券市场。

统计显示，2016年证监会全年的罚没金额为42．83亿元。相比之下，这张“史上最大罚单”金额之高，亮明了监管部门对资本市场乱象重拳出击的决心。

处罚决定书认定，2014年1月17日至2015年6月12日期间，鲜言通过采用集中资金优势、持股优势、信息优势连续买卖，在自己实际控制的证券账户之间交易、虚假申报等方式操纵“多伦股份”股价。同时，鲜言也未按规定报告、公告其持股变动信息。

天价罚单的理由是什么

鲜言的巨额处罚，主要因于涉嫌市场操纵，而这也是当前一些资本玩家的主要玩法，对此应予以严处，以遏制市场操纵多发势头。

据媒体报道，将匹凸匹和ST慧球轮番玩弄于股掌的“资本玩家”鲜言，最终为自己的行为买了单。2月24日，证监会召开新闻发布会，拟对慧球科技信披违法等8宗案件做出行政处罚，其中，慧球科技实控人鲜言被罚没34.7亿元，开出中国证券史上最大罚单，并终身禁入证券市场。

据介绍，鲜言等对抗调查意识强，即使调查组在当地警方配合下开展工作时，被调查对象仍采取软对抗手段，拒绝在相关证据上盖章确认等。值得关注的是，证监会查明鲜言的违法事实中，包括2014年1月至2015年6月鲜言利用信息优势、资金优势、持股优势连续交易，操纵“多伦股份”（“匹凸匹”）价格。

天价罚单的启示

而证监会拟处以的34.7058亿元罚没款，也创下A股纪录，接近证监会全年的罚没款。按《证券法》，对信披违法违规处罚金额在三十万元以上六十万元以下；对操纵市场，则要没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款。也就是说，鲜言可能遭到的巨额处罚，主要因于涉嫌市场操纵。

回顾“多伦股份”（“匹凸匹”）2014年1月至2015年6月期间的股价表现，在鲜言入主后股价基本单向上升，尤其是2015年5月中旬，多伦股份宣布更名为“匹凸匹”,号称转型互联网金融，股价连续多日涨停。结合证监会目前的查处结果，当时匹凸匹股价之所以暴涨，或借助于鲜言的股价操纵。

这个案例或许有不少启示。当前，一些上市公司发布高送转、并购等题材，股价随即连续涨停板，其中不排除大股东或实控人通过所控制上市公司信披渠道、炮制利好，再伴以股价操纵手段，从中攫取不法差价利益。这也是当前一些资本玩家的主要玩法，对此应予以严处，以遏制市场操纵多发势头。

证监会罚款55亿元（证监会开亿元罚单）

证监会开出亿级罚单，事件中两名85后散户究竟干了什么？

两名85后散户，违规操作股票，采用非法技手段操控股票获得盈利3000多万元。不正常的操作引起了证监会的注意，经查，两人涉嫌利用配资手段操作股票获利，于是开出了1亿多的罚单，并且此后禁止两人进入股票市场。

我们知道很多人都喜欢在股市上投资，希望能够有所收益。不过进入股市要有强大的心理。无论股市的涨跌，都要有强大的内心做支撑，暴涨暴跌的情况随时都有可能发生。因此承受能力是一定要强的。

两名85后散户究竟干了什么

两名喜爱炒股的85后聚集在一起，臭味相投，一拍即合，采用非法配资手段操纵股票，在短短的两个多月的时间内就获得非法所得3000多万元。两人的行为已经对正常的股市交易市场造成了极大的破坏，而且在市场中，对一些投资者也造成一些误导。证监会对两人破坏市场正常秩序的行为给予了严厉的处罚。

证监会开出亿级罚单

证监会针对两名85后散户利用配资手段操控股票市场的行为，进行了严厉的处罚。采用“没一罚三”方式，开出总计1亿多元的超级罚单，而且禁止两人再次进入股市。证监会这样做的目的，也是对想在股市中投机取巧，以身试法的一部分人的一个震慑，无论身处何处，都不要妄图钻法律的空子，否则当你升入云端得意忘形的时候，也就离摔下地面不远了。

螳螂捕蝉，黄雀在后

为了追求高额利益，两名85后不惜以身试法。在这件事情中，两个人配合默契，分工协作。在短短的时间内就获得3000多万元的非法利益。就在两人忘乎所以的时候，证监会及时出手。经过调查，两人操纵股票交易价格犯罪行为属实，已经涉嫌犯罪，被移送到了公安机关。

证监会再开1亿罚单，具体是怎么回事？

主要是对张飞、张雄两个人故意操控股价，导致很多股民损失惨重，所以证监会保证股票市场的绝对安全，才会开出1亿罚单。

自己上网简单调查了这件事情，我认为张飞和张雄这两个人根本就无视证监会的规定，通过自己手中的资金优势去操控股价这样做是非常不对的，这样不仅扰乱了整个市场秩序，而且还让更多人因为股价不稳定，导致自己损失惨重，最后两个人收益颇丰。对于这种事情证监会肯定是采取零容忍的态度，因为必须要把这样的不法分子给抓起来，这样才能保证股票市场不会受到打扰。

从宏观程度上来讲，股票价格的走向一直影响着市场的发展，如果一个国家和地区经济情况越来越好，那么整个地区的股票价格也会水涨船高，相反一个地区的股票价格非常低，那么这个地区的股票价格也会下降很多，甚至在一些弱小的国家股票根本就不存在。

因为整个国家的地区和经济无法支撑股票交易，更不用说有效发行股票了，中国作为全球第二大经济市场，其经济规模和经济总量在全球都是比较有名的，所以中国的股票市场一直受到很多资本青睐，但由于中国经济的繁荣和稳定导致中国股票市场也呈现很稳定的情况也因此造就了一大批富翁。

我认为现在股票市场的发展也越来越合法化，因为股票交易涉及方方面面，而且其中也有人为了自己的欲望去暗中操纵股票，这样做肯定是不对的，因为这样做不仅对自己伤害很大，更重要的是还会给他人带来财产上的损失，就像张飞和张雄两个人一样已经违反法律，到最后不仅要把自己赚的钱全部赔出去，同时还要受到法律的制裁。

证监会对牛散开出亿元罚单了吗？

3月29日晚间，证监会公布2份行政处罚决定书，对“超级牛散”冯志浩和孟祥龙合计罚没逾1亿元。

证监会认定，冯志浩利用资金优势，虚假申报涨停后撤单，操纵启明星辰、先河环保等10只个股非法获利1802.47万元。同日晚间，证监会还对另一位牛散孟祥龙操作中航三鑫股价的行为罚没4800万元。

证监会表示，冯志浩操纵市场的主要手法有以涨停价位虚假申报后次日反向卖出、开盘以涨停价位虚假申报后反向卖出、收盘以大单封死涨停后次日反向卖出等3种手段。对此，证监会决定：没收冯志浩违法所得1802.47万元，并处以二倍罚款，合计罚没5407.41万元罚款。

根据对冯志浩处罚书公布的细节，以启明星辰为例，2015年4月21日13时10分16秒至13时22分03秒，“冯志浩”账户全部以第1档涨停价格50.06元申报买入300万股，与前一刻市场成交价相同，与前一刻买1档申报价相同。

期间申买量占市场申买量的51.84%，申买委托最短驻留时间为7.25秒。期间成交61万股，占市场成交量的34.87%。期间撤单量238万股，占申报买入量的79.43%，占市场撤单量的56.16%。期间股价维持于涨停价格50.06元。

13时35分47秒，冯志浩账户以第1档涨停价格50.06元申报买入50万股，与前一刻市场成交价相同，高于前一刻买1档申报价0.01元。13时35分47秒至13时41分45秒，50万股申买委托全部成交，成交均价为50.06元。

当日共买入“启明星辰”1,117,246股，成交价格全部为当日涨停价50.06元，成交金额5592万元。

2015年4月22日9时33分26秒至9时55分22秒，“冯志浩”账户分5笔以接近委托前一笔成交价格的价格卖出4月21日买入的全部1,117,246股，最后一笔卖出成交于当日涨停价格55.07元，成交金额6047万元，获利413万元。

以上事实，有相关交易数据足以认定。听证中，冯志浩提出，无操纵市场的主观故意，自己为初犯，专业知识不足、法律意识淡薄。冯志浩自开户以来都是以其本人的单个账户自己操纵，相较同类型案件，情节较轻，且积极配合调查，及时停止违规操纵。并主动宣传告知周围亲朋好友不要有同样的操纵。

对于上述申辩意见，证监会均不予采纳。证监会指出，冯志浩的上述行为违反《证券法》第七十七条第一款第（四）项“以其他手段操纵证券市场”的规定，构成《证券法》第二百零三条所述操纵证券市场的行为。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第二百零三条的规定，证监会决定：没收冯志浩违法所得1802.47万元，并处以3604.94万元罚款。

同日晚间，证监会官网还公布了另一位牛散孟祥龙的行政处罚，孟祥龙因操作中航三鑫股价被证监会罚没4800万元。

证监会开出亿级罚单，事件的起因是什么？

由于金融市场的变化特别大，大部分国家总会出现证监会。证监会的主要功能是保证股票和证券的顺利发行，从而使得股票和证券在适当的环境中得到更快速的发展。然而，证监会却开出了亿级罚单，这件事情引起了网友的讨论。

事件的起因在于某一个公司存在着恶意操纵现象。大部分公司的股票存在着一定的价值，有些公司的工作人员会通过非法手段套现，这不利于行业发展，更不利于市场变化。所以股票和证券行业的工作人员更应该遵守法律法规，千万不要出现违法乱纪行为。

购买股票和金融产品需要特别谨慎

有些人认为自己购买的股票和金融产品可以帮助自己更好的理财，甚至还会出现赚大钱的现象。世上没有掉馅饼的事情，或许某一只股票前期的发展态势比较良好，这只股票后期的发展态势比较差劲。我们不应该只观察股票一段时间内的涨幅变化，我们更应该将眼光放长远一些。如果你不具备专业的投资眼光和金融知识，不太建议大家购买股票或金融产品，毕竟股票和金融产品都具备一定的风险性。

证监会会根据公司的状况制定不同的处罚措施

如果每一个公司的工作人员都通过各种各样的方式完成套现过程，这是一种不利于行业发展和变化的方式，甚至会影响每一个公司的对外形象。证监会时刻观察市场变化，当市场中的某一只证券或股票出现不合理变化时，证监会的工作人员会对公司的股票和证券进行调查。工作人员掌握更多的实际性证据后，工作人员也会制定不同的处罚措施，从而保障行业的正常发展。更何况事件的起因在于某一个公司的恶意操纵，这是一种特别损害行业秩序的行为。

总的来说，公司形象和公司股票拥有着不可切断的联系，当公司发展状况比较优良时，公司股票会成为抢手货，公司股票也会上涨。当公司出现特别严重的负面新闻时，公司的股票会受到一定的影响，许多人都会减持股票，以保证个人利益。但是许多人的减持股票方式并不是很恰当，甚至还存在着大量套现的不法行为。证监会发现不合理的行为后，工作人员也会进入调查工作中，从而维持正常的行业秩序。